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中交股份副总法律顾问刘江南应美高梅国有资产法律等专委会邀请授课 发布时间:2011年07月13日 12时32分  作者:国有资产法律专业委员会


  2011年6月11日上午在十月大厦八层报告厅,由北京市美高梅国有资产法律专业委员会和企业法律风险管理专业委员会联合共同邀请中国交通建设股份公司副总法律顾问、法律部部长、中央财经大学兼职教授、硕士生导师、东城区人大内司委副主任刘江南围绕《中央企业法律风险防范与法律保障》的主题进行讲座。
  本次讲座,刘总主要介绍了中央企业搞法律风险防范建设的背景、什么是总法律顾问、什么是法律风险、法律风险防范中的制度保障和组织保障等方面内容。
具体包括:
  一、中央企业搞法律风险防范建设的背景
国务院国资委在2004年召开第一次法制工作会议,同年颁布6号委令--《国有企业法律顾问管理办法》。2004年这两大举措应该是中央企业法律风险防范机制建设的一个启动。
  二、什么是总法律顾问
  国资委在《国有企业法律顾问管理办法》中对总法律顾问做了定义,是指具有企业法律顾问职业资格,由企业聘任,全面负责企业法律事务工作的高级管理人员,企业总法律顾问对企业法定代表人或者总经理负责。
  总法律顾问有几个要素:第一,总法律顾问要职业化,总法律顾问要有企业法律顾问职业资格。第二,就是企业要正式聘任,企业的正式聘任是要下文的,下文的任命是要经过考核的。工作职责是全面负责企业法律事务,国有企业法律顾问管理办法中归纳了七项职责,对于企业生产经营管理当中涉及的法律问题,总法律顾问要负总责,如果发生违规经营等等事情还要承担相应责任。第三,企业总法律顾问属于企业高管,在律师事务所高管就是合伙人,企业里特别是现代化的企业,对于高管有比较明确的界定,有的企业前几年不是很理解的时候,没有很好的学习国资委的要求,也不太了解现代化企业管理的情况,任命一个总法律顾问,可能相当于一个部门负责人,这在国资委考核对标里是要扣分的,按照国资委的要求一定列入企业的高级管理人员层面。第四,还有一个要素是直接对法定代表人或者对总经理负责,有些是向分管领导负责。
  三、什么是法律风险
  想了解什么是法律风险防范机制,先要理解什么是风险。风险有多种,有一种是投资周期性风险,另一种风险是政策性风险,比如最近一段时间面临的金融政策,银行紧缩银根。还有融资风险、市场风险、价格风险、劳动力成本上涨等等风险。
  企业面临着各种风险,给企业带来的后果都会很严重,但是所有风险最终都可归结为法律上的风险,特别是无论哪一种风险的发生,最终法律救济都会成为一种最终的救济手段。
  四、中央企业法律风险防范体系的建设问题
  中央企业法律风险防范体系的建设,主要是两个方面作为基础:一个叫制度保障,一个叫组织保障,以中国交通建设集团为例,中交集团在法律保障体系制度里制订了以法律事务管理办法为基本制度的一系列制度,有法律事务管理办法、有合同监督履约信息系统管理办法、有经纪合同管理办法、有授权书管理办法、有重大法律纠纷案件管理办法等等,还包括工作流程和附件,都是围绕管理制度制定的。这些制度基本上覆盖了中交集团的法律事务,这些制度基本形成了中交集团法律风险防范的制度体系,因为全覆盖,互相可以支撑,基本形成了一个体系。
  美国一个著名经济学家讲企业的利润源于合同,企业挣的每一分钱其实都是从合同里来的,企业的利润、效益源于每一个合同,订一个好的合同,然后再很好的履行合同,这样才能取得经济效益。因为对企业有这样一个认识,中交制订了合同管理办法,对中交集团所有合同进行监管,对合同进行管理是中央企业法律部门的一个重要的职责,企业法律部门应该是合同的综合管理部门,有些企业确实不是这样,合同管理部门和成本放在一起,有些企业叫成本合同部,更多的企业还是叫商务法律部。为什么说法律事务的行为规范体系同时也规范了经营行为,比如一个合同的订立、生效、履行、争议的解决、归档,根据合同管理办法规定的原则、条件、审批流程、责任等规范,使其要实现合同的订立,必须经过100%的法律审核,没有一个合同不经过法律审核的,不经过法律审核的合同不会往流程下面走,最后也不能签字盖章。
制度就是企业所有人员共同的行为准则,无论是领导,还是一般员工,生产经营活动中都要不折不扣的依照制度实施经营管理行为才能实现控制风险,避免发生风险给企业带来损失,有一套严谨完善的制度是企业规避风险的保证,是企业风险防范体系重要的组成部分。贯彻实施制度:一是靠员工的意识;二是有力的措施,比如信息化手段。
   第二个保障是组织保障,主要涉及机构的设置和人员的培养使用问题。在2008年国务院国资委启动了中央企业第二个法制建设三年工作目标,也就是建设以总法律顾问为核心的企业风险防范体系,中央企业总法律顾问的定位及其职责,根据国务院国资委的要求和目标,中央企业的总法律顾问要实现专职化、专业化,同时国资委要求中央企业以及重要子企业都要设立独立的法律事务工作机构,现在大部分企业定名为法律事务部或者法律部,金融企业大部分定为法律合规部,大型企业法律部根据职能及业务划分设置风险控制处等等,与美国大型企业相比,中央企业从事法律的从业人员比例还是差距比较大,中将企业法律总部法律事务工作人员一般的编制是从几个人到几十人不等,规模大小的都有,美国达信公司合规部有员工200多人,美国500强企业有480家设置总法律顾问,超过95%,中央企业121户,大部分设置了总法律顾问,与美国大型企业法律顾问专业化、专职化的业务素质不好比较。中交集团,近几年每年都有计划的从法律专业硕士以上的应届毕业生里招聘一些以满足企业法律保障体系建设的需求,从整体情况看效果很好,有些比较优秀的法学院硕士毕业的来四、五年以后都做法律室主任的。
  五、中央企业法律保障体系框架
  国资委要求中央企业建立法律风险防范机制,其中很重要的部分就是要建立以总法律顾问为核心的保障体系,要有职能部门,要有法律从业人员,也就是说要有自己的队伍,企业法律人员属于企业员工,工作、生活在本企业,对企业主营业务和生产经营特点非常熟悉。虽然同为法律专业人员,但同社会上在座的各位律师还是有区别,现在有些企业和律师事务所的合作也是多种方式的,有些企业聘请常年法律顾问,跟律所签订常年顾问合同,律所派一两名专职律师就在企业上班,形同于本企业的专职法律顾问。
中央企业法律保障架构可分为不同方式,以中交集团为例,体系架构分为三层:
  第一层,总部和各重要子企业都设置总法律顾问和独立的法律事物机构,承担本企业日常生产经营中的法律事务。
  第二层,中交集团各单位法律机构之间的协作网络。中交集团各单位法律部门之间,又都有着良好的协作关系,异地办案、相互协作,可以做到资源共享,中交每年对企业法律顾问都有一次集中培训,二、三百人的规模,每年进行一次,这些法律人员每年集中见个面,既有业务交流,也有联谊的作用,对各自承办的法律事物都有很大帮助。
  第三层,法律保障架构就是和社会律师事务所、服务机构之间的合作。合作方式:也有常年固定合作的,聘请常年法律顾问;也有一案一选聘。
  六、中交与律师合作之间比较注意的两个问题
  一个问题是共同一方当事人的律师协调问题。比如一个案子三被告,三被告三个或者六个律师。另一个是代理律师和当事人专业人员的协调问题,这两个协调问题也是我们在组织诉讼过程中比较注意的两个问题。
  两家以上子企业同时成为一个案子共同一方当事人的情况下,中交一般选聘一家律师事务所担任代理,由一家律师事务所指派律师代理各方的案件,这也是中交自己的一个措施,主要是为了避免律师为当事人代理时不顾本案方其他当事人的权益,仅维护自己当事人的权益,而损害中交集团整体利益,维护自己当事人的合法权益是你们的责任,但是客观上可能会形成各方互相之间的推诿,发生工程事故了,设计说设计没问题,这都是施工的责任,还得论证施工里边什么样的责任,施工说这没我责任,这是设计不合理,或者说监理不到位,没有及时制止施工,监理说本身就是设计责任,在这种情况下,被告之间往往互相推诿,有可能造成中交在诉讼当中的被动,请一家所,指派三个律师代理我们三家当事人出庭,防止这种现象的发生,过去确实有过,造成不必要的损失,这几年采取这样一种方式抗辩就没再发生互相推诿的现象。
  第一,两家以上子企业作为共同当事人时候尽量聘请一家律师事务所指派共同律师担任代理人,整体抗辩方案上好协调。第二,专业性比较强的,由中交专业人员和律师搭档组合,形成抗辩团队,保证专业知识和法律知识的互相支持,而且中交自己派出的技术人员做代理人在现场也可以得到律师的指导,有利于诉讼当中能够切实维护中交的合法权益,取得比较好的结果。刘总认为,中央企业法律风险防范体系中与律所的合作是不可缺失的重要部分,尽管自己有组织保障体系、有机构、有队伍、有专业人员,但是并不排除和律所的合作,而且和律所的合作是中交防范体系里不可缺失的重要部分。
  讲座结束后,一些律师就中交集团风险防范体系建设、信息化制度问题等向刘总提问,刘总一一作了解答。
  本次讲座也是国有资产法律专业委员会曾组织的“国有企业法律风险防范系列讲座”的第二讲,第一讲主讲嘉宾系中国建筑工程总公司法律部秦玉秀部长。      (本文未经刘江南先生本人审阅)      

                                        
 

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