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防范执业风险 保障执业安全 2016年第2期  作者:肖树伟 执业纪律与执业调处委员会主任



  美高梅正规网址执业纪律与执业调处委员会是美高梅正规网址负责执业纪律工作的专门机构,相当于律师协会的纪律委员会。规范会员的执业行为,防范会员的执业风险,最大限度地减少当事人的投诉,保障会员的执业安全,是纪处委一项极为重要的任务,也是纪处委工作的主要目的。正是从这一考虑出发,根据北京美高梅的安排,纪处委组织部分经验丰富的资深委员,从不当披露案件信息、违反律所管理制度(公民代理、不开发票)、代理不尽职、刑事案件常见违规情形、利益冲突5个方面,进行专业探讨,并把探讨意见发表在本期的《北京律师》上。希望广大会员在执业过程中对上述问题引起足够的重视,避免违规行为的发生,避免因当事人的投诉给自己的声誉和财产造成损失。
  受到处分的投诉案件,有些是由于律师对有关的执业规范了解不够,也有些是由于律师对违反执业规范的后果重视不够。如果认真学习执业规范,重视违反执业规范所面临的不利后果,这些投诉案件是可以避免的。每当我们履行行业纪律委员会的职责,依法依规对这些律师进行纪律处分时,也为这些被处分的律师感到惋惜和遗憾!我们深切地感到,通过介绍律师因违规而受到行业纪律处分的活生生的案例,让广大律师熟悉了解执业规范,对违规后果引起重视,从而使律师不违规、少违规,是纪处委责无旁贷的责任。因为,我们工作的目的,不是为了处罚而处罚,而是为了最大限度地减少和避免律师违规行为的发生,使我们律师能够安全执业,使律师行业更加健康地发展。
  防范执业风险,保障执业安全,是律师行业始终关注的话题。答案也许是老生常谈,那就是依法诚信规范执业。如何依法诚信规范执业,仁者见仁智者见智。有人理解为律师执业要讲诚实信用,有人理解为律师要对当事人忠诚守信。政府主管部门和律师协会出台的相关规范,有的比较原则,在具体操作中可能还要结合具体的业务实际做针对性的处理。有的规范出台时间比较长,可能会影响解决当前的问题。例如,利益冲突问题,在规模大的律师所中表现尤为突出。2001年6月16日,北京美高梅五届八次理事会通过的《避免利益冲突的规则(试行)》,采取列举的方式,对同一律师和同一律师所不同律师的利益冲突的情形分别作了规定,对于处理当时的利益冲突行为起到了重要的作用。但随着社会发展,律师服务领域的不断拓宽,代理的案件越来越复杂,这些规定可能存在不适应目前的新形势需要进一步完善的问题。律师所在接受委托时,如何进行利益冲突审查,审查到什么程度就出现问题了?尤其在涉及公司股权及关联公司的案件时,上述问题显得尤为突出。针对上述问题,我们尝试“以案说法”,试图通过对具体投诉案件的处理来剖析和说明哪些行为会构成违规,违反了哪些行业规范。对抽象和原则的问题进行具体说明和解释,使大家对行业规范有生动的了解和直观的感受,做到真正的知法,进而自觉的守法。


北京美高梅理事及律师代表接待投诉


  作为专业人士,对于行业规范的理解应该是没有问题的。但在执业过程中,如何把握好一个度,少数律师还存在着一定的问题。例如,律师在代理案件中知悉的一些信息如何保密;进行业务推广业绩宣传时如何使用掌握的信息;涉及当事人隐私时,如何把握披露的范围和程度,在业绩推广和保护当事人隐私之间如何把握好平衡点;有些律师处理得并不恰当。为了使自己的业绩宣传更加真实可信,个别律师过分渲染案件的细节和当事人的隐私,引起了当事人的反感和不满,招致投诉。龚志忠律师长期从事行业纪律工作,是纪律委员会资深的裁判委员。本期《北京律师》刊载龚志忠律师撰写的有关律师不当披露案件信息的文章,专门论述了律师在代理案件的过程中如何处理案件信息披露的问题,就信息对外披露的范围、时间及方式作了精彩的说明,相信对律师正确处理案件信息的披露问题会有所帮助。
  目前,法律风险防范服务已成为律师的重要业务。律师对当事人经营过程中的风险点识别以及相应的风险防控措施制定可谓相当到位,得到了当事人的好评。可是,当面对自己的执业风险时,个别律师却不够重视,对潜在风险认识不够,缺乏应对措施,自我保护不够。例如,当事人投诉律师工作不尽职的案件,由于律师缺乏风险意识,没有注意保存自己履行职务的证据,甚至代理工作做完了,连工作卷宗都没有,导致由于举证不能而被处分。在遗嘱见证的案件中,律师没有意识到见证不规范会导致遗嘱无效,有可能要赔偿相关继承人的巨额经济损失,没有相应的行为能力证明,就为病危的立遗嘱人仓促出具遗嘱见证,留下了遗嘱无效的隐患。我们处理过数起律师只收了几千元的见证费,却因见证瑕疵导致遗嘱无效而被当事人起诉到法院赔偿几十万的案件,教训可谓惨痛!
  律师一旦因执业违规受到行业纪律处分,将在一定时期内不能从事政府和国有企业的法律业务,也会给自己和所在律师所造成不良影响。所以,律师要从源头做起,依法规范诚信执业,才能避免违规,保障执业安全。衷心希望我们的文章能够敲响防范执业风险的警钟,增强大家的风险防范的意识,重视依法诚信规范执业,为全面依法治国贡献我们的力量。

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