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俄罗斯反倾销调查应诉代理方案 2008年第5期  作者:李云海 中伦文德律师事务所

  一、俄罗斯反倾销基本法律
  1995年10月22日《俄罗斯联邦对外贸易国家调节法》正式实施,该法第18条规定,如果商品进口增长给俄罗斯国内相关产业造成实质性损害,则可以对该商品实施数量限制或征收特别关税。1998年4月14日,俄罗斯通过《俄罗斯联邦关于进行对外商品贸易时保护俄罗斯联邦经济利益措施法》(以下简称《保护措施法》),该法规定了采取保障措施、反倾销和反补贴保护措施的基本原则和各自的特点以及不同措施确定损害的特点,并对俄罗斯产业、根本损害、倾销等主要概念予以明确。1999年3月11日,俄罗斯政府制定《关于实施保障措施、反倾销、反补贴措施前置调整程序条例》,明确了相关保护措施的具体调查规则。同时,就如何确定外国政府补贴产品和倾销产品进口对俄罗斯产业造成的损害,俄罗斯政府还于1999年2月16日制定了专门的条例。《保护措施法》就其适用范围作出了排除性规定,即对服务贸易、知识产权贸易、投资和外汇管制过程中的保护措施并不适用。
  (一)调查机关
  俄罗斯负责反倾销具体调查的机关为俄罗斯联邦经济发展贸易部,是否展开反倾销调查程序由俄罗斯政府对外贸易和海关关税政策保护措施委员会决定,是否采取反倾销措施由俄罗斯联邦政府决定。
  (二)调查程序
  1.立案公告
  反倾销调查根据俄联邦政府授权以俄罗斯相关产业名义提交的申请或俄联邦主体执行权力机关的申请进行。如果支持反倾销调查的俄罗斯生产者的产量占同类产品或直接竞争产品总产量的比例少于25%,立案申请将不予受理。如果倾销幅度低于2%或者产品倾销进口到俄罗斯联邦关境的数量可以忽略不计,则不得展开反倾销调查。
  2.保护竞争条款
  如果某一支持反倾销调查的俄罗斯生产者占同类产品或直接竞争产品总产量的比例高于35%,或者被调查产品的总进口量占俄罗斯市场同类产品或直接竞争产品销售总量的比例低于25%,则进行反倾销调查的必须条件是,要有俄罗斯联邦反垄断政策和支持企业经营部出具的关于反倾销措施对俄罗斯国内市场竞争影响后果的意见书,对于来自联合国认可的极不发达国家的产品不应进行反倾销调查。
  3.通知利害关系人
  关于进行反倾销调查的信息应当公布,在进行反倾销调查决定作出之日起30日内,经贸部应当通知利害关系人,并应在通知中注明利害关系人可以就调查范围进行咨询的期限,从收到进行反倾销调查的通知之日起,利害关系人有权以书面形式提交其认为与调查有关的一切证据,如果反倾销调查涉及两个以上的外国出口商和(或)生产商,则经贸部有权只通知被调查产品原产国(地区)的授权机关或该国(地区)参加的国家联盟的授权机关。调查问卷在交邮7日后或直接交付利害关系人代表时,视为利害关系人收到,如果利害关系人填写的调查问卷提交到经贸部的时间不迟于保护措施委员会作出进行反倾销调查决定之后37天,则视为收到。
  4.提交信息
  俄罗斯联邦国家海关委员会、俄罗斯联邦国家统计委员会、其他联邦执行权力机关和俄联邦主体执行权力机关应对反倾销调查予以配合,并应经贸部的要求提供必要的信息,包括保密信息,且应在收到相应要求后30日之内提供,如果延期不会影响调查进程,根据利害关系人的书面合理请求,提交信息的期限可以由经贸部延长,但不超过10天。在调查过程中取得的非保密信息依据经贸部规定的程序向利害关系方提供。在调查过程中,经贸部可以考虑利害关系人口头陈述的信息,如果经贸部在准备调查结果报告时使用利害关系人口头陈述的信息,则利害关系人应另行以俄文书面形式提交该信息。
  5.临时反倾销税
  在特殊情况下,但不应早于反倾销调查程序开始之后60天,如果在结束调查之前得到的信息证明存在产品倾销进口和由于这种进口对俄罗斯产业造成损害,以及延迟采取反倾销税将对俄罗斯产业造成无法挽回的根本损害,则经贸部根据其初步裁定依法向俄罗斯联邦政府提交采取临时反倾销税的建议。俄罗斯联邦政府根据经贸部的初步裁定可以决定采取临时反倾销税,但实施期限不得超过4个月,最长可延长至6个月,且临时反倾销税的税率不得超过计算出的倾销幅度。
  6.反倾销税
  如果根据对事实的客观分析,经贸部反倾销调查认定产品倾销进口对俄罗斯产业构成损害或存在损害威胁,则俄罗斯联邦政府可以就该产品的倾销进口采取反倾销措施。反倾销税的有效期从开始实施之日或从反倾销调查复审确定的反倾销税税率最后一次修订之日起不应超过5年,根据俄罗斯联邦政府的建议或利害关系人的请求,依据《保护措施法》的相关规定进行反倾销复审调查,俄罗斯联邦政府则根据复审结果确定继续征收反倾销税和修订反倾销税税率的必要性。
  7.承诺
  如果外国出口商自愿承诺放弃倾销价格或将倾销进口产品缩减至可以接受的数量,并且由于同类或直接竞争产品倾销进口而造成的根本损害可以消除,则反倾销调查可以不采取临时或最终反倾销税而终止。对于正式作出上述承诺的外国出口商,经贸部可以要求其定期提供关于承诺履行情况的信息。拒绝提供这些信息将被视为违反承诺。经贸部有权对其得到的关于履行承诺的信息予以核实。如果外国出口商违反其作出的承诺,则俄罗斯政府可以立即实施反倾销税,如果外国承诺消除对俄罗斯产业造成的根本损害,则反倾销调查可以根据俄罗斯联邦政府的决定而终止或中止。
  8.进口许可
  从决定进行反倾销调查开始直至结束,俄罗斯联邦政府可以对被调查产品向俄罗斯联邦的进口实施许可制度,但不采取数量限制。
  9.经贸部报告
  根据反倾销调查的结果,经贸部以报告的形式依法向俄罗斯政府提出采取反倾销措施的建议,经贸部关于采取反倾销措施的报告应包括以下内容:
  (1)反倾销调查产品的描述,并注明该产品在独联体对外经济贸易活动商品目录中的9位数代码。
  (2)证明被调查产品存在倾销进口的证据。
  (3)证明存在对俄罗斯产业根本损害或根本损害威胁的证据。
  (4)证明根本损害或根本损害威胁与被调查产品倾销进口之间存在因果关系的证据。
  (5)对为保护俄罗斯经济利益而建议采取的反倾销措施,反倾销措施可以通过实施反倾销税(包括临时反倾销税)或外国出口商作出承诺的方式来实现。
  10.调查期限
  反倾销调查的期限为12个月。
  11.复审
  根据俄罗斯联邦政府的建议或利害关系人的请求,可以依据《调查程序条例》就继续采取反倾销措施的必要性进行复审,俄罗斯联邦政府决定复审的依据是保护措施委员会根据经贸部报告做出的建议。俄罗斯联邦政府可自动或根据其他利害关系方的请求对是否有必要继续实施反倾销税措施复审,该复审应当根据随后进行的反倾销调查的结果作出,反倾销措施在消除因倾销造成的损害之前应一直持续有效。任何反倾销税措施应在不迟于其实施之日起5年内,或最近一次复审决定继续实施反倾销税措施之日起5年内结束。
  (三)倾销和损害认定
  倾销是指产品以低于正常价值的出口价格进口到俄罗斯,并对国内生产同类产品的产业造成损害。
  1.正常价值的确定
  (1)产品的正常价值为在出口国(或国家联盟)的正常贸易过程中,同类产品或直接竞争产品的生产者或出口者对该产品制定的价格。
  (2)当某产品的正常价值因下列原因无法确定时,可以使用结构价格进行比较,将该产品的出口价格与该产品原产地国的生产成本(或某个适合的第三国的生产成本)加上合理的销售、管理、一般费用和利润进行比较,进而确定倾销幅度:①该产品不是为了在出口国内正常贸易过程中进行消费的目的而生产或销售;②该产品在其国内市场的销售数量低于其向俄罗斯联邦出口销售额的5%;③如果出口国仅仅是该产品出口到俄罗斯联邦的转运国;④出口国在进行反倾销调查时,运用其他与本节规定不同的方法来确定产品的正常价值。
  2.出口价格的确定
  产品的出口价格为产品进口到俄罗斯联邦关税区的价格。当产品的出口价格不存在时,或者由于出口商和进口商或第三方有关联,或达成销售协议使其出口价格是不可信赖的,该产品的出口价格可由调查机构根据可获得的最佳信息作出决定。
  3.倾销幅度和价格调整
  产品倾销幅度的确定,取决于将该产品经反倾销调查确定的出口国的正常价值与该产品的出口价格之间的差额。倾销幅度应为产品的正常价值减去其出口价格之差与出口价格的比率。
  4.损害的确定
  损害包括实质损害和实质损害威胁。
  (1)实质损害。对国内产业的实质损害为一种严重而全面的损害,即有充分的证据表明,某国家(或国家联盟)同类产品或直接竞争产品以倾销或补贴的方式大量进口到俄罗斯联邦关税区,使俄罗斯国内产业的产出、销售、利润、投资回报或生产能力下降,和对其现金流量、就业、工资、成长、融资或投资能力或其他方面产生负面影响的情况。
  (2)实质损害威胁。对国内产业构成实质损害的威胁为一种清楚而明显的实质损害,这种判断必须基于事实并需要有充分的证据支持。
  (3)损害的累积评估。如果来自于一个国家倾销产品的进口数量小于进口到俄罗斯联邦的同类产品总数量的3%时,除非来自多个这样的国家的倾销进口的总数量大于进口到俄罗斯联邦的同类产品总数量的7%,该倾销通常被认为是可以忽略不计的。对从一个以上国家进口到俄罗斯联邦的产品的调查可以合并进行。在这种情况下,只有当确定的每个国家的倾销幅度大于最低倾销幅度,并且从每个国家的进口不是可以忽略不计的,这些国家的进口对于国内产业的实质性损害才可以累计评估。
  (4)因果关系判断。应确定某个国内产业确实因倾销而导致实质性损害或构成实质性损害的威胁。只有通过充分的证据证明,并对以下两项内容作出客观的审查,才能确定对国内产业的实质性损害或构成实质性损害的威胁:①倾销产品的进口数量和倾销产品对国内市场类似或直接竞争产品价格的影响;②倾销产品的进口对于国内同类产品或直接竞争产品的生产者的影响;③国内产业为俄罗斯联邦任何经济部门中所有同类产品或直接竞争产品的生产者,并且其集体产量构成该产品国内产量的主要部分。
  二、应诉方案和策略
  (一)综合考虑企业情况,作出应诉反馈
  涉诉企业出口包括生产企业自行出口和生产企业委托外贸企业出口,以商业发票上的时间为准,在调查期内有涉诉产品出口的企业均为涉诉企业。企业应在立案通知发布之日起,向俄罗斯经贸部作出应诉反馈,向委员会:①申明本企业是本案当事人;②表示是否愿意接受调查;③申请调查问卷;④提出其他要求,例如,为争取企业应诉时间,向俄罗斯经贸部要求一周左右时间的延期。对于不反馈、不应诉的不合作企业,按俄罗斯反倾销基本法规的有关规定,将受到俄罗斯最高额度反倾销税率的制裁,使企业在未来俄罗斯市场竞争中处于极其不利的地位。
  (二)问卷填写
  凡被调查的涉案企业,应该在立案公告发布之日起通知委员会,申请书的内容:①名称、地址、Email、电话、传真、和/或电传号、联系人;②涉诉期间出口到俄罗斯的产品的金额和数量;③涉诉期间在本国市场销售产品的金额和数量;④所有生产和销售(出口和/或本地)有关产品的关联公司的名称和确切经营活动;⑤表明公司是否同意俄罗斯经贸部针对他们的答卷进行现场核查。
  (三)填写出口商调查问卷
  应诉企业应于俄罗斯经贸部指定的自立案公告发布之日起30天期限内(获准延期的除外),完整、准确地提交调查问卷要求的全部信息。填写出口商调查问卷是反倾销应诉中的另一核心环节。俄罗斯反倾销调查问卷内容包括总体情况(身份、代理人、公司信息、总体财务信息)、产品描述(调查范围、产品规格、出口及国内产品的比较)、经营统计(营业额、损益表、总销量与销售额、产量与产能统计、存货、用工、投资、分销渠道)、涉诉产品对俄罗斯的出口(总体情况、对俄罗斯客户的销售、对出口销售的调整)、涉诉产品国内销售(总体情况、国内市场份额、对国内客户的销售、对国内销售的调整)、成本(会计体系和政策、生产流程、主要原材料和其他主要成份的采购、生产成本、销售成本)、可调整项目、所要求的电脑数据和复查清单等部分和附表,如果涉案企业有关联企业,则再加上关联企业的上述材料。
  (四)现场核查
  应诉企业递交答卷之后,根据需要,俄罗斯经贸部将派员到应诉企业所在地进行现场核查,核实应诉企业填报数据的真实性、准确性和完整性。核查的数据和材料包括答卷及所附全部材料,主要核查会计记录及原始合同、单据的一致性,并要求企业进行必要的补充说明。应诉企业需提前做好俄罗斯调查机关派员核查的准备工作,要在调查官员核查工作开始前,梳理与涉诉产品相关的各类信息数据及原始凭证。
  (五)听证会与损害抗辩
  凡要求听证的企业,应在法定期限内,向俄罗斯提出申请。损害抗辩的目的就是为了通过列举事实来说明中国企业的出口没有对俄罗斯的共同体产业造成实质性损害,或倾销与损害之间不存在因果关系,从而最终避免反倾销税的征收。我们建议,商会牵头与企业协商有关无损害抗辩、价格谈判、俄罗斯进口商及下游用户等方面的意见,统一行动,准备下一段的损害抗辩,在委托适格的合作律师事务所方面,不要几家涉案的大企业都集中一家律师事务所,否则一个篮子中的鸡蛋都可能处于危险中。
  我国企业“走出去”尚处起步阶段,同时越来越多的国家开始加入到对华反倾销的行列中,我国要加强构建和完善政府、协会与企业协同作战的应对反倾销的体系,逐渐建立符合国际会计准则的财务制度,加大政府的交涉力度,加强对反倾销人才的培养,真正发挥行业协会的作用,依法应对外国对华发起的反倾销行动。

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